单选题
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,可以对相关责任人员采取证券市场禁入的监管措施的情形有( )。Ⅰ.发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签字、盖章系伪造或者变造的Ⅱ.发行人的控股股东、实际控制人违反本办法规定,组织、指使发行人进行财务造假、利润操纵或者在证券发行文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容的Ⅲ.保荐代表人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅳ.发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的Ⅴ.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,情节严重的
发布日期:2021-03-12
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
试题解析
公开发行股票
公开发行是指没有特定的发行对象,面向广大投资者分开推销的发行方式。发行人通过中介机构向不特定的社会公众广泛地发售证券。在公募发行情况下。所有合法的社会投资者都可以参加认购。公开发行的股票不一定要求上市。但是上市必须要求公开发行股票。
- 中文名
-
公开发行股票
- 条件
-
符合法律、行政法规规
- 对象
-
投资者
- 授权机构
-
国务院
管理办法
管理办法是一种管理规定,通常用来约束和规范市场行为、特殊活动的一种规章制度。它具有法律的效力,是根据宪法和法律制定的,是从属于法律的规范性文件,人人必须遵守。
- 中文名
-
管理办法
- 本质
-
约束和规范市场行为、特殊活动
- 属性
-
管理规定
- 特点
-
人人必须遵守
首次
首次,读音shǒu cì,汉语词语,是指指第一次;头一回。
- 中文名
-
首次
- 释义
-
指第一次;头一回
- 拼音
-
shǒu cì
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正确答案:
D
解析:
Ⅰ项,根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第64条规定,发行人存在本办法第30条第3项、第4项、第5项规定的情形,重大事项未报告、未披露,或者发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签字、盖章系伪造或者变造的,中国证监会采取三年至五年内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施。Ⅱ项,第65条第1款规定,发行人的控股股东、实际控制人违反本办法规定,组织、指使发行人进行财务造假、利润操纵或者在证券发行文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容的,中国证监会视情节轻重,对相关单位和责任人员采取一年到五年内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件,对责任人员采取认定为不适当人选等监管措施,或者采取证券市场禁入的措施。Ⅲ项,第66条第2款规定,保荐代表人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,按规定认定为不适当人选。Ⅳ项,第63条规定,发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的,中国证监会采取五年内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施;对相关责任人员,视情节轻重,采取认定为不适当人选的监管措施,或者采取证券市场禁入的措施。Ⅴ项,第66条第1款规定,保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会视情节轻重,采取暂停保荐人业务资格一年到三年,或者责令保荐人更换相关负责人的监管措施;情节严重的,撤销保荐人业务资格,并对相关责任人员采取证券市场禁入的措施。