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发布日期:2021-03-12
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.I、Ⅲ、IV
答案解析
证券期货经营机构及其工作人员违反本《规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理:(1)直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益;(2)连续或者多次违反本规定;(3)涉及金额较大或者涉及人员较多;(4)产生恶劣社会影响;(5)曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定;(6)中国证监会认定应当从重处理的其他情形。
[知识点:证券业从业人员执业行为准则]
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