证券交易所的职能不包括()。
深交所主板上市公司出现下列哪些情况时,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示?() Ⅰ 最近2年连续亏损(净利润以扣除非经常性损益前后低者为依据) Ⅱ 财务会计报告存在虚假记载被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正,且公司股票已停牌2个月 Ⅲ 未在规定的期限内披露年度报告,且公司股票已停牌2个月 Ⅳ 最近1个会计年度的审计结果显示其所有者权益为负值
下列属于深圳证券交易所公司债券暂停上市的情形的有()。 Ⅰ发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 Ⅱ公司有重大违法行为 Ⅲ未按照公司债券募集办法履行义务 Ⅳ公司最近2年连续亏损 Ⅴ净资产4500万元
目前我国证券交易所的组织形式是( )。
甲公司是一家在上海证券交易所上市的公司,根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定,下列各项属于甲公司关联方的有()。 Ⅰ 控股股东 Ⅱ 核心技术人员 Ⅲ 公司全体员工 Ⅳ 对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人 Ⅴ 控股股东及其股东控制或参股的企业
根据《公司法》的规定,上市公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告并予以公告的时间为()。
所谓沪港通是指上海证券交易所和香港联合交易所允许两地投资者通过当地证券公司(或经纪商)买卖规定范围内的对方交易所上市的股票,是沪港股票市场交易互联互通机制。经国务院批准,财政部、国家税务总局和证监会联合下发《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》,自2014年11月17日至2017年11月16日止,对内地个人投资者通过沪港通投资香港联交所上市股票取得的转让差价所得,三年内暂免征收个人所得税。对沪港通的开通和相应免税措施认识正确的是()①沪港通的开通有助于扩大内地投资者的投资渠道,丰富了资本市场的投资品种②免税措施是以经济手段引导人们的消费观念,鼓励投资者争相抢购港股③沪港通的开通有助于加快人民币国际化步伐,增强我国资本市场的整体实力④免税措施减轻了投资者的税收负担,必将推动两地股市快速发展
以下关于我国证券公司短期融资券的说法,正确的是()。 Ⅰ.以短期融资为目的 Ⅱ.在银行间债券市场发行 Ⅲ.在证券交易所上市交易 Ⅳ.约定在一定期限内还本付息
根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,下列说法正确的有()。 Ⅰ上市公司涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查期间,大股东不得减持股份 Ⅱ董监高被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份 Ⅲ大股东被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份 Ⅳ上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的,在公司股票恢复上市前,其控股股东不得减持股份 Ⅴ上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的,在公司股票恢复上市前,其董监高及其一致行动人不得减持股份