下列关于股权投资协议中反摊薄条款的叙述正确的有() Ⅰ.又称反稀释条款 Ⅱ.是一种用来保证股权投资基金权益的约定 Ⅲ.目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值 Ⅳ.反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同,可能采取完全棘轮法或者加权平均法,在调整完成前,公司不得增资
简述首次公开发行股票的条件
关于深交所上市公司股票上市公告书中财务会计资料的披露要求,下列说法正确的是()。 Ⅰ在非定期报告披露期间刊登上市公告书的发行人,应当披露上一报告期的主要会计数据、财务指标以及当期的业绩预计;如招股说明书已进行相应披露,则可以免于披露 Ⅱ在非定期报告披露期间刊登上市公告书的发行人,如在招股意向书中未披露最近1期定期报告的主要会计数据及财务指标,应在上市公告书中披露 Ⅲ在定期报告披露期间刊登上市公告书的发行人,应当披露当期的主要会计数据、财务指标以及下一报告期的业绩预计;如招股说明书已进行相应披露,则可以免于披露 Ⅳ发行人如预计年初至上市后的第一个报告期期末的累计净利润以及扣除非经常性损益后孰低的净利润可能较上年同期发生重大变动的,应分析并披露可能出现的情况及主要原因 Ⅴ发行人应当以表格形式披露定期报告的主要会计数据及财务指标,并简要说明报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素。对于变动幅度在20%以上的项目,应说明变动的主要原因 Ⅵ.发行人在上市公告书中披露主要会计数据及财务指标的,应当在提交上市申请文件时提供以下文件并与上市公告书同时披露:报告期及上年度期末的比较式资产负债表、报告期与上年同期的比较式利润表、报告期的现金流量表
亚洲开发银行行址设在()
根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》,保荐机构应当对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》,以下说法正确的有()。 Ⅰ保荐机构应当核查存货的真实性,并查阅发行人存货明细表,实地抽盘大额存货 Ⅱ对于发行人重要子公司属于污染行业的,保荐代表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况,了解发行人环保支出及环保设施的运转情况,不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据 Ⅲ关于发行人的诉讼事项,保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查 Ⅳ如保荐代表人独立走访存在困难,可以和其他中介机构一起共同核查,并出具联合核查意见 Ⅴ保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序
创业板某上市公司拟申请非公开发行股票,以下属于必备申请文件的有()。 Ⅰ 非公开发行股票预案 Ⅱ 关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明 Ⅲ 最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告 Ⅳ 保荐机构的尽职调查报告 Ⅴ 本次发行的董事会决议
以下属于证券交易的内幕信息知情人的有()。 Ⅰ发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ发行人控股的公司及其董、监、高 Ⅲ公司的实际控制人及其董、监、高 Ⅳ持有公司5%以上股份的股东
关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是()。 Ⅰ参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案 Ⅱ参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以上的A股投资经验 Ⅲ除证券投资基金公司应在基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案 Ⅳ符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案 Ⅴ网下投资者参与上海证券交易所的网下申购业务,在初步询价开始日前2个交易日前20个交易13(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元(含)以上
关于股份限售期,以下说法正确的有()。 Ⅰ上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月 Ⅱ控股股东认购的可转债无限售期 Ⅲ控股股东参与增发锁定12个月 Ⅳ非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份锁定36个月 Ⅴ上市公司收购中,收购人持有的被收购上市公司的股份,在收购行为完成后的12个月内不得转让,但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有()。 Ⅰ发行人的董事、监事 Ⅱ发行人的副总经理 Ⅲ发行人的实际控制人或其法定代表人 Ⅳ持有发行人3%以上股份的股东 Ⅴ发行人实际控制人的董事、监事、高管