下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有()。
()是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合的条件有()。 Ⅰ 可转换公司债券实际发行额不少于人民币5亿元 Ⅱ 申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件 Ⅲ 可转换公司债券的期限为1年以上 Ⅳ 可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
关于可转换公司债券的会计处理,下列说法中正确的有()。
下列关于发行可转换公司债券的上市公司在沪深交易所进行信息披露的表述,符合规定的是()。 Ⅰ 上市公司申请可转换公司债券上市,应当按照有关规定编制上市公告书和股份变动报告书 Ⅱ 发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情形,或出现可转换公司债券数量少于3000万元的情形,应当及时向交易所报告并披露 Ⅲ 投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%时,或持有上市公司已发行的可转换公司债券20%及以上的投资者,其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少5%时,应按交易所的规定及时履行报告和公告义务 Ⅳ 经股东大会批准变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利,有关回售公告至少发布3次 Ⅴ 上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布3次提示公告,提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。
以下情形中,符合主板上市公司发行可转换公司债券条件的有()。 Ⅰ 主板可转债的期限最短为1年,最长为6年 Ⅱ 最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保 Ⅲ 在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证 Ⅳ 可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价 Ⅴ 公开发行可转换公司债券,发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级
以下情形中,不构成主板上市公司发行可转换公司债券障碍的有()。 Ⅰ 最近3个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6.05%,扣非后为5.48% Ⅱ 公司现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 Ⅲ 公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅳ 上市公司最近1期末经审计的净资产为16亿元,发行可转换公司债券未提供担保
公司债券每张面值()元,发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。
关于可转换公司债券的发行核准程序,下列说法错误的有()。 Ⅰ 中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理 Ⅱ 自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券 Ⅲ 证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请 Ⅳ 上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会 Ⅴ 自中国证监会核准发行之目起,上市公司超过6个月未发行债券的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行
以下关于上市公司发行可转换公司债券的说法符合规定的有()。 Ⅰ 可转换公司债券的期限约定为4年 Ⅱ 自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票 Ⅲ 发行可转换公司债券后,因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的,应当同时调整转股价格 Ⅳ 可转换公司债券募集说明书公告前20个交易日股票交易均价为5.7元,前1个交易日股票交易均价为5元,转股价确定为5.6元