期货从业资格
单选题某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,其净资产为8000万元,净资本为6000万元,中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题,第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定因补提300万元;第二,公司未准确计提预计负债,按照规定因补提50万元; 请回答以下问题 在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为()
单选题《期货交易所管理办法》自()起施行,1999年8月31日发布的老办法同时废止。
单选题期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过()进行查询。
多选题某期货公司用客户保证金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是()
单选题在我国,有()以上的理事联名提议时,期货交易所应该召开理事会临时会议。
单选题期货商对于下列何者得接受其开户交易()
多选题期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
单选题钱某获得期货从业人员资格考试合格证明。2012年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息,钱某通过资格考试后,应当取得()颁发的期货从业资格考试合格证明。
单选题小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是()
单选题期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行(),并将各类申请的处理结果通过中国期货保证金监控中心反馈期货公司。
单选题按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司,可以依法从事(),不需要特意的取得相应的业务资格。
单选题有关公司制期货交易所之叙述,何者为是:()
多选题综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()。
判断题证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。()
单选题赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息,回答下列问题: 赵某的行为属于下列哪种不正当竞争行为?()
单选题因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令接管的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被接管之日起未逾()年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
单选题客户孙某在账户上没有可用保证金时,与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约。并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求。孙某买人后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失,以下说法正确的是()
单选题期货公司应当完善客户()机制,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项,及时化解相关矛盾纠纷。
单选题()可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。
单选题依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」之种类不包括()
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