证券从业资格证
单选题下列属于证券公司从事客户资产管理业务,确保客户资产安全完整的禁止行为的有( )。 ①挪用客户资产 ②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 ③以欺诈手段或者其他不正当方式误导,诱导客户 ④将客户资产管理业务与其他业务混合操作 ⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益 ⑥自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益 ⑦以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易 ⑧内幕交易或者操纵市场
多选题证券自营业务信息报告包括( )。
多选题上市公司收购中财务顾问应履行下列( )职责。
单选题下列属于证券公司不得公开发行债券情形的有( )。 ①发行人为综合类证券公司 ②最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为 ③本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ④最近两年内未发生重大违法违规行为 ⑤对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态 ⑥严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
单选题证券公司的自营业务规模、可承受的风险限额等,应由( )决定。
多选题撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求包括( )。
单选题证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
多选题下列关于单一资产管理计划说法正确的是( )。
多选题下列关于证券交易所的交易规则说法正确的是( )。
多选题下列关于证券自营的投资范围说法正确的是( )。
多选题证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁( )。
单选题承销商的( )一方面直接关系到其承销风险和承销利益,另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。
单选题中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务为( )。
单选题自然人及一般机构开立账户由( )。
多选题下列关于证券分析师的服务客户活动说法正确的是( )。
多选题对情节严重的异常交易行为,上海证券交易所可以视情况采取( )。
多选题下列关于资产管理产品所投资资产的集中度说法正确的是( )。
单选题关于证券公司自营业务,下列说法错误的是( )。
单选题依据《证券发行与承销管理办法》的规定,以下说法正确的是( )。
多选题创业板上首次公开发行股票的发行人应符合下列( )条件。
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