发布时间:2021-04-03 05:29:44
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1、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。 Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定 Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元 Ⅲ.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
试题答案:B
2、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()日前置备于本公司,供股东查阅。(单选题)
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
试题答案:C
3、根据《中华人民共和国证券法》的规定,向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的,必须采取承销团的形式来销售。(单选题)
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 5000
试题答案:D
4、基金托管人应当对基金的()出具意见。 Ⅰ.基金财务会计报告 Ⅱ.中期基金报告 Ⅲ.年度基金报告 Ⅳ.基金持有人资信情况报告(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:C
5、证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员()的管理。Ⅰ.资格审查Ⅱ.注册登记Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
试题答案:B
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