2021证券市场法律法规历年真题04-04

1、下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的有()。 Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司 Ⅲ．中国证监会 Ⅳ．地方性证券协会（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

试题答案：B

2、负责客户信用资金存管的()应当按照客户信用资金存管协议的约定。对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。（单选题）

A. 投资银行

B. 商业银行

C. 中央银行

D. 外资银行

试题答案：B

3、当利率看跌时，可以(　　) Ⅰ.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具 Ⅱ.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具 Ⅲ.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具 Ⅳ.将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：C

4、下列属于上市证券的是( )。Ⅰ．人民币普通股 Ⅱ．基金券Ⅲ．人民币优先股 Ⅳ．期货（单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B. Ⅰ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ．

D. Ⅲ．Ⅳ

试题答案：C

5、下列不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是（）。（单选题）

A. 巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形

B. 标的资产是否存在坏账准备多提

C. 标的资产是否存在固定资产折旧

D. 短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形

试题答案：B