2022证券市场法律法规真题模拟05-17

1、

证券投资咨询人员违反（  ）的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。
①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的
②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的
③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的
④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的

（单选题）

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

试题答案：A

2、

因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（  ）的证券市场禁入措施。

（单选题）

A. 1~3年

B. 3~5年

C. 5~10年

D. 终身

试题答案：D

3、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（　　）。（单选题）

A. 法定退伙

B. 除名退伙

C. 事实退伙

D. 自愿退伙

试题答案：C

4、建立（），能够保证建立具体、明确的投诉和差错纠纷处理流程，并以适当形式向客户明示。（单选题）

A. 统一的客户服务平台

B. 投诉处理及责任追究机制

C. 客户交易行为的分析监控系统

D. 统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统

试题答案：B

5、对虚报注册资本的公司，应处以虚报注册资本金额（）的罚款。（单选题）

A. 2%以上10%以下

B. 5%以上15%以下

C. 5%以上20%以下

D. 5%以上25%以下

试题答案：B