2022金融市场基础知识真题模拟05-17

1、证券公司应当按（）编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。（单选题）

A. 日

B. 月

C. 季

D. 年

试题答案：C

2、

构成基金的要素有多种，因此可以依据（  ）的差异对基金进行分类。
I.运作方式
II.组织形式
III.投资对象
IV.投资目标

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。（单选题）

A. 全国人民代表大会

B. 国务院

C. 中国证券业协会

D. 证券监管部门

试题答案：B

4、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。（单选题）

A. 3万元以上30万元以下

B. 5万元以上50万元以下

C. 3万元以上10万元以下

D. 3万元以上20万元以下

试题答案：C

5、

按照交易工具，可以将金融市场划分为(   )和(   )。

（单选题）

A. 债券市场、权益市场

B. 一级市场、二级市场

C. 货币市场、资本市场

D. 证券市场、非证券金融市场

试题答案：A