2022金融市场基础知识真题模拟05-18

1、

投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（  ）来进行的。

（单选题）

A. 上海证券交易所或深圳证券交易所

B. 中国证券业协会

C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

D. 证券经纪商

试题答案：D

2、

关于撤单，以下说法正确的有(   )。
①在委托未成交之前，委托人有权变更委托
②对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻
③委托成交部分不得撤单
④在委托未成交之前，委托人有权撤销委托

（单选题）

A. ①②

B. ②③

C. ①③④

D. ①②③④

试题答案：C

3、

合格境外机构投资者可以参与的活动有（）。
I.新股发行
II.可转换债券发行
III.大额存单的发行
IV.股票增发和配股的申购

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：D

4、首次公开发行股票并且申请在创业板上市的发行人，其在股票首次公开发行后的股本总额应当不少于（　　）万元。[2014年11月真题]（单选题）

A. 5000

B. 2000

C. 1000

D. 3000

试题答案：D

5、

被认定为市场禁入者的人员有(   )。
Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员
Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务
Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事
Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务

（单选题）

A. ⅡⅢ Ⅳ

B. I Ⅳ

C. Ⅱ Ⅳ

D. I Ⅲ Ⅳ

试题答案：A