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2022证券市场法律法规真题模拟05-18

发布时间:2022-05-18 05:00:48

文章来源:

1、公司分配当年税后利润时,应当提取利润的(  )列入公司法定公积金。[2017年9月真题](单选题)

A. 20%

B. 15%

C. 10%

D. 25%

试题答案:C

2、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时,不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的,由公司登记机关责令改正,对公司处以(  )的罚款。[2017年4月真题](单选题)

A. 一万元以上十万元以下

B. 五万元以上五十万元以下

C. 二十万元以下

D. 三万元以上三十万元以下

试题答案:A

3、客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存(  )年。(单选题)

A. 3

B. 5

C. 10

D. 20

试题答案:B

4、

按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》,下列说法错误的是(  )。

(单选题)

A. 特殊机构是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体

B. 产品中包括合格境外机构投资者(QFII)依法设立的证券投资产品

C. 特殊机构及产品证券账户的开立手续应当由中国结算公司北京、上海或者深圳分公司任一柜台申请办理,而不得由证券公司等开户代理机构代为办理

D. 产品证券账户的开立、变更、注销等业务,无论是否有资产托管人,都应当由资产管理人办理

试题答案:D

5、

下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的有(  )。
Ⅰ.避免利益冲突
Ⅱ.分散管理
Ⅲ.集中统一管理
Ⅳ.利益最大化

(单选题)

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:A

原文链接:https://m.tiw.cn/zixun/1284990

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