发布时间:2022-05-18 05:00:48
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1、公司分配当年税后利润时,应当提取利润的( )列入公司法定公积金。[2017年9月真题](单选题)
A. 20%
B. 15%
C. 10%
D. 25%
试题答案:C
2、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时,不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的,由公司登记机关责令改正,对公司处以( )的罚款。[2017年4月真题](单选题)
A. 一万元以上十万元以下
B. 五万元以上五十万元以下
C. 二十万元以下
D. 三万元以上三十万元以下
试题答案:A
3、客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存( )年。(单选题)
A. 3
B. 5
C. 10
D. 20
试题答案:B
4、
按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》,下列说法错误的是( )。
(单选题)A. 特殊机构是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体
B. 产品中包括合格境外机构投资者(QFII)依法设立的证券投资产品
C. 特殊机构及产品证券账户的开立手续应当由中国结算公司北京、上海或者深圳分公司任一柜台申请办理,而不得由证券公司等开户代理机构代为办理
D. 产品证券账户的开立、变更、注销等业务,无论是否有资产托管人,都应当由资产管理人办理
试题答案:D
5、
下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的有( )。
Ⅰ.避免利益冲突
Ⅱ.分散管理
Ⅲ.集中统一管理
Ⅳ.利益最大化
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:A
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