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2022投资银行业务(保荐代表人)真题模拟05-20

发布时间:2022-05-20 05:00:07

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1、根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,以下说法正确的是(  )。
Ⅰ.发行人及其保荐人、证券服务机构应当按照本所发行上市审核机构审核问询要求进行必要的补充调查和核查,并于上市委员会审议会议结束后十五个工作日内汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书
Ⅱ.发行上市申请文件和对本所发行上市审核机构审核问询的回复中,拟披露的信息属于国家秘密,披露后可能导致其违反国家有关保密法律法规的,可以豁免披露
Ⅲ.深交所依照相关规定,从发行上市申请文件已被本所受理的发行人中抽取一定比例,对其信息披露质量进行现场检查
Ⅳ.发行人及其保荐人、证券服务机构回复深交所审核问询的时间总计不超过三个月
Ⅴ.自受理发行上市申请文件之日起,深交所审核和中国证监会注册的时间分别不超过三个月(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案:B

2、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》,创业板上市公司公开发行证券的申请文件包括(  )。
Ⅰ.募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
Ⅱ.最近2年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告
Ⅲ.发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明
Ⅳ.关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明(单选题)

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

E. Ⅰ、Ⅳ

试题答案:E

3、甲企业于2012年1月1日发行2000万美元债券,票面利率5%,为期3年,年初付息。2012年1月1日开始构建固定资产,2013年6月30日构建完毕。2012年1月1日汇率6.30,2012年12月31日汇率6.29,2013年1月1日汇率6.28,2013年6月30日汇率6.18,则以下说法正确的有()。 Ⅰ2012年资本化金额638万元 Ⅱ2012年资本化金额609万元 Ⅲ2013年资本化金额110万元 Ⅳ2013年资本化金额88万元(单选题)

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

E. Ⅳ

试题答案:D

4、下列关于银行询证函的说法正确的是()。 Ⅰ 银行询证函可以用积极方式,也可以用消极方式 Ⅱ 银行询证函函证内容包括本期内已销户的银行账户 Ⅲ 银行询证函函证内容包括余额为零的银行账户 Ⅳ 银行询证函函证内容包括或有事项(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:暂无答案

5、关于上市公司收购,以下说法正确的有()。 Ⅰ原来的控股股东甲把股权协议转让给乙,乙成为控股股东,持股比例为28%,乙无需向证监会提出免于发出要约收购的申请 Ⅱ地方国资委控股的国有企业持有上市公司60%的股权,由于产业整合将其中40%无偿划拨给央企,可免于以要约收购方式增持股份 Ⅲ某地方国资控制的国有企业甲将其持有的上市公司56%股权协议转让给另一地方国资控制的国有企业,两个国资企业分属不同省份国资委控制,可免于以要约收购方式增持股份 Ⅳ因上市公司回购股份减资导致某股东的股权比例由不足30%变成31%,可适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份 Ⅴ持股30%以上的投资者的股权,在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让,未导致上市公司的实际控制人发生变化,可免于以要约收购方式增持股份(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案:C

原文链接:https://m.tiw.cn/zixun/1289309

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