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2022证券市场法律法规真题模拟05-20

发布时间:2022-05-20 05:00:45

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1、股份有限公司申请股票上市,应当符合的条件有() Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 Ⅱ.公司股本总额不少于人民币5000万元 Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上 Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:C

2、约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,除指定情形外,待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日(  )的交易行为。(单选题)

A. 由证券公司代客户行使

B. 由证券公司保留

C. 划转给客户

D. 按双方约定的方式分配

试题答案:C

3、

关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是(  )。

(单选题)

A. 发行数额在500万元以上的

B. 发行数额在300万元以上的

C. 发行数额在100万元以上的

D. 发行数额在200万元以上的

试题答案:A

4、投资主办人须具有(  )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。[2016年5月真题](单选题)

A. 3

B. 5

C. 1

D. 2

试题答案:A

5、

根据《中华人民共和国证券法》的规定,收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的(      )以上的,其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。

(单选题)

A. 35%

B. 50%

C. 75%

D. 90%

试题答案:D

原文链接:https://m.tiw.cn/zixun/1290598

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