2022证券投资顾问业务真题模拟05-20

1、按照策略适用期限的不同，证券投资策略分为（　　）。
Ⅰ．主动型策略
Ⅱ．战略性投资策略
Ⅲ．战术性投资策略
Ⅳ．股票投资策略（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

2、我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同？（　　）
Ⅰ．发行方式以及发行申报程序不同
Ⅱ．担保要求不同
Ⅲ．发行主体的范围不同
Ⅳ．发行定价方式不同（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（　　）。
Ⅰ．自身业务性质、规模和复杂程度
Ⅱ．内部控制水平
Ⅲ．压力测试结果
Ⅳ．能够承担的市场风险水平（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

4、对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是()。（单选题）

A. 中国证券业协会

B. 中国证监会

C. 证监会派出机构

D. 银监会

试题答案：A

5、下列一般不属于市场风险限额指标的是（）。（单选题）

A. 风险价值限额

B. 头寸限额

C. 资本限额

D. 止损限额

试题答案：C