2021证券市场法律法规历年真题04-05

1、取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的．其从业资格自取得之日起满（）后自动失效。（单选题）

A. 1年

B. 18个月

C. 2年

D. 3年

试题答案：B

2、下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有（）。Ⅰ．证券账户净资产不低于人民币100万元Ⅱ．具备债券投资基础知识，并通过相关测试Ⅲ．最近2年内具有10笔以上的债券交易成交记录Ⅳ．不存在严重不良诚信记录（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

3、下列属于基金销售机构的是（　　）。（单选题）

A. 中国人民银行

B. 证券交易所

C. 证券投资咨询机构

D. 中国证券业协会

试题答案：C

4、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时 Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时 Ⅲ．持有公司股份l0％以上的股东请求时 Ⅳ．董事会认为必要时（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A

5、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构()或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。（单选题）

A. 市场禁入

B. 予以取缔

C. 进行训诫

D. 通报批评

试题答案：B