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2021证券市场法律法规历年真题04-06

发布时间:2021-04-06 05:45:31

文章来源:

1、同自营业务相比,()是证券经纪业务的特点。(单选题)

A. 客户资料的保密性

B. 交易行为的自主性

C. 选择交易方式的自主性

D. 收益的不稳定性

试题答案:A

2、企业改组为拟上市股份有限公司,发起人出资设立公司,由(  )出其验资报告。(单选题)

A. 评估师事务所

B. 保荐机构

C. 会计师事务所

D. 律师事务所

试题答案:C

3、金融衍生工具按照产品形态可以分为()。 Ⅰ.独立衍生工具 Ⅱ.嵌入式衍生工具 Ⅲ.货币衍生工具 Ⅳ.利率衍生工具(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案:A

4、下列选项中,说法正确的是()。(单选题)

A. 董事因故不能出席董事会会议,可以电话委托其他董事代为出席

B. 设立期货公司的注册资本应当是实缴资本

C. 任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行

D. 设立管理公开募集基金的基金管理公司,注册资本可以是认缴的资本

试题答案:B

5、证券业从业人员不得从事()。 Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:D

原文链接:https://m.tiw.cn/zixun/132885

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