2021证券投资顾问业务历年真题04-06

1、 可行域满足的一个共同特点是左边界必然（  ）的曲线。 （单选题）

A. 向内凹

B. 会出现凹陷

C. 呈平行

D. 向外凸或呈线性

试题答案：D

2、 按照生命周期理论，下列表述正确的是（　　）。 （单选题）

A. 家庭衰老期可积累的资产逐年增加，要开始控制投资风险

B. 家庭形成期储蓄特征是收入增加而支出稳定

C. 家庭成熟期可积累的资产达到顶点，要逐步降低投资风险

D. 家庭成长期储蓄特征是收入达到巅峰，支出渴望降低

试题答案：C

3、 关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（　　）。
Ⅰ．有效边界是可行域的上边界部分Ⅱ．对于无限区域可行域没有有效边界
Ⅲ．有效边界是可行域的外部边界Ⅳ．对于有效区域可行域，其可行域就是有效边界 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ

B. Ⅱ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

D. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：D

4、 证券投资顾问向客户提供投资建议的（  ）等信息，应当予以记录留存。
Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：D

5、 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有(   )。
Ⅰ 上升阶段的八个过程，也称为8浪过程
Ⅱ 第一浪、第三浪和第五浪称为“上升主浪”
Ⅲ1到5浪走完之后，继续上涨l浪
Ⅳ 第二浪和第四浪称为是对第一浪和第三浪的“调整浪” （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A