2021私募股权投资基金基础知识真题模拟04-07

1、小李为合格投资人，同时受到A基金销售机构和B投资顾问机构的募集说明书，原来两家机构同时受M基金管理人委托募集一只股权投资基金。小李在募集说明书中看到，两家机构将分别独立承担因募集行为产生的全部责任，M基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于M基金管理人的行为，表述正确的是（）。（单选题）

A. M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任

B. M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任

C. M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任

D. M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任

试题答案：A

2、相对估值法是指将企业的主要财务指标乘以根据行业或参照企业计算的估值数，从而获得对企业股权价值的估值参考结果，包括（）。 Ⅰ.市盈率 Ⅱ.市现率 Ⅲ.市净率 Ⅳ.市售率（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、（　　）投资于股权投资基金时，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。（单选题）

A. 慈善基金等社会公益基金

B. 依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

C. 社会保障基金、企业年金等养老基金

D. 以合伙企业形式

试题答案：D

4、

自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的股权投资基金管理人应在（ ）进行首只基金的备案，否则中国证券投资基金业协会将注销其管理人登记。

A. 申请管理人登记之日起12个月内

B. 申请管理人登记之日起6个月内

C. 办结管理人登记手续之日起6个月内

D. 办结管理人登记手续之日起12个月内

试题答案：C

5、关于创业板上市基本要求，说法错误的是（）。（单选题）

A. 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

B. 发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕

C. 应当经营多种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策

D. 最近2年主营业务、董事和高级管理人员没有重大变动，实际控制人没有变更

试题答案：C