2021证券市场法律法规历年真题04-07

1、下列不属于非法集资特征要求的是（）。（单选题）

A. 未经有关部门依法批准吸收资金

B. 通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

C. 只承诺在一定期限内返还本金

D. 向社会公众(不特定对象)吸收资金

试题答案：C

2、根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。（单选题）

A. 30

B. 60

C. 90

D. 180

试题答案：C

3、下列不属于证券发行和交易原则的是（）。（单选题）

A. 公开

B. 公正

C. 公平

D. 平等

试题答案：D

4、上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行（　），对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。（单选题）

A. 财务分析

B. 持续督导

C. 法律分析

D. 尽职调查

试题答案：D

5、下列选项中，说法正确的有（）。Ⅰ．我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营Ⅱ．证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规Ⅲ．国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理Ⅳ．在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：B