2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟04-08

1、

基金管理人至少每周公告（ ）封闭式基金的资产净值和份额净值。

（单选题）

A. 1次

B. 2次

C. 5次

D. 以上都不是

试题答案：A

2、基金市场的参与主体不包括（）（单选题）

A. 中国银行

B. 基金当事人

C. 基金市场服务机构

D. 基金监管机构和自律组织

试题答案：A

3、

基金公司监察稽核部的作用有（ ）。
Ⅰ.保护基金持有人的合法权益
Ⅱ.完善公司的内部控制制度
Ⅲ.规范公司运作
Ⅳ.查错防弊、堵塞漏洞

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

4、QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（　　）。（单选题）

A. 申购和赎回渠道基本相同

B. 申购和赎回的开放时间基本相同

C. 申购和赎回的原则与程序基本相同

D. 申购和赎回登记基本相同

试题答案：D

5、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，关于私募基金的募集和运作，以下说法错误的是（　　）。（单选题）

A. 私募基金募集机构可以通过微信向特定客户推介私募基金

B. 私募基金必须由基金托管人托管

C. 私募基金募集机构在认定合格投资者时，投资者持有的信托计划单位可以视为其金融资产

D. 私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失

试题答案：B