2022期货法律法规真题模拟06-26

1、期货交易所上市交易品种，应当经（　　）批准。[2015年11月真题]（单选题）

A. 中国期货业协会

B. 国务院期货监督管理机构派出机构

C. 国务院商务主管部门

D. 国务院期货监督管理机构

试题答案：D

2、根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（　　）。[2016年3月真题]（单选题）

A. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B. 期货交易所自营会员中的工作人员

C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D. 期货公司的管理人员

试题答案：B

3、

（  ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

（单选题）

A. 中国证监会

B. 中国证监会及其派出机构

C. 中国期货业协会

D. 商务部

试题答案：C

4、

证券期货经营机构从事私募资产管理业务，证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得有下列行为（  ）。

（多选题）

A. 在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作;

B. 在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议;

C. 在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利;

D. 为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

试题答案：A,B,C,D

5、期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（　　）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。（多选题）

A. 拒不配合国务院期货监督管理机构调查

B. 未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

C. 提供的软件资料有虚假、重大遗漏

D. 擅自从事期货业务

试题答案：A,B,C