2022证券市场法律法规真题模拟06-27

1、

中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（  ）。
①处罚处分机构或个人名称
②处罚处分时间
③会员对本单位从业人员做出的处罚处分
④文号

（单选题）

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②④

试题答案：D

2、证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（　　）。[2016年3月真题]（单选题）

A. 收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

B. 收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

C. 收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

D. 收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

试题答案：A

3、

以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（  ）。

（单选题）

A. 证券公司业务授权应当采用书面形式

B. 应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题

C. 应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题

D. 重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

试题答案：B

4、（　　）应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。（单选题）

A. 指定商业银行

B. 证券公司

C. 证券登记结算机构

D. 证券交易所

试题答案：A

5、

下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（  ）。

（单选题）

A. 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

B. 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

C. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

D. 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

试题答案：C