2022证券市场法律法规历年真题06-27

1、下列不属于公司高级管理人员的是（）。（单选题）

A. 经理

B. 副经理

C. 财务负责人

D. 股东

试题答案：D

2、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。（单选题）

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

试题答案：D

3、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是(　　)。（单选题）

A. 建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

B. 自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

C. 自营业务和投资管理业务可以一起操作

D. 重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

试题答案：C

4、证券业从业人员不得从事的活动有（）。Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ．泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息Ⅲ．或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

5、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。（单选题）

A. 5

B. 10

C. 15

D. 30

试题答案：C