2022期货法律法规真题模拟06-27

1、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（　　）。[2017年9月真题]（单选题）

A. 变更期货公司业务范围

B. 吊销期货公司营业执照

C. 强制转让期货公司股权

D. 注销期货公司期货业务许可证

试题答案：D

2、期货公司应当按照（　　）优先的原则传递客户交易指令。（单选题）

A. 资金

B. 平仓

C. 时间

D. 价格

试题答案：C

3、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。（单选题）

A. 给予警告，并处5万元以下罚款

B. 给予警告，单处或者并处5万元以下罚款

C. 责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款

D. 责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

试题答案：D

4、期货公司应当按()缴纳期货投资者保障基金后续资金。（单选题）

A. 月度

B. 季度

C. 半年度

D. 年度

试题答案：B

5、期货交易所有（　）行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。（多选题）

A. 不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的

B. 任用不具备资格的期货从业人员的

C. 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料

D. 未建立或者未执行涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的

试题答案：A,B,C,D