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2021期货法律法规真题模拟04-09

发布时间:2021-04-09 05:10:22

文章来源:

1、会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开()日前通知会员。(单选题)

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

试题答案:D

2、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当事前向(  )报告。[2014年7月真题](单选题)

A. 期货保证金安全存管监控机构

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会派出机构

D. 中国证监会

试题答案:D

3、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告(  )。[2012年3月真题](单选题)

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 期货保证金存管银行

D. 国务院期货监督管理机构

试题答案:D

4、

()时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

(多选题)

A. 期货公司涉及重大诉讼、仲裁

B. 期货公司的股权被冻结或者用于担保

C. 期货公司的股东变更控股股东

D. 期货公司的股东变更住所

试题答案:A,B

5、首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。(多选题)

A. 情节严重的,认定其为不适当人选

B. 责令期货公司更换

C. 出具警示函

D. 监管谈话

试题答案:A,B,C,D

原文链接:https://m.tiw.cn/zixun/140088

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