2022证券市场法律法规真题模拟06-28

1、

下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是（  ）。

（单选题）

A. 进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员

B. 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

C. 证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告

D. 投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品

试题答案：C

2、

下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（  ）。

（单选题）

A. 期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

B. 证券交易成交额累计在50万元以上的

C. 获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

D. 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

试题答案：C

3、

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（  ）。
Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：B

4、

证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（  ）。

（单选题）

A. 只能直接向委托人支付

B. 可以由证券公司利用特定账户代收

C. 可以由证券公司随意代收

D. 与委托人现场交易

试题答案：B

5、依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是（　　）。[2018年9月真题]（单选题）

A. 中国证券业协会

B. 中国证券登记结算有限责任公司

C. 中国证券监督管理委员会

D. 证券交易所

试题答案：C