2022证券市场法律法规历年真题06-28

1、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。（单选题）

A. 警告

B. 罚款

C. 没收非法所得

D. 撤销相关业务许可

试题答案：D

2、证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（）。Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制制度Ⅲ．合规制度Ⅳ．人力资源状况（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：B

3、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经()或者国务院授权的部门核准。（单选题）

A. 国务院证券监督管理机构

B. 证券登记结算机构

C. 证券业协会

D. 证券交易所

试题答案：A

4、公司章程的基本特征不包括（）。（单选题）

A. 法定性

B. 真实性

C. 公平性

D. 自治性

试题答案：C

5、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D