2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟04-10

1、关于我国避险策略基金的保本保障机制的说法，错误的是（　　）。（单选题）

A. 基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务

B. 保本义务人在避险策略基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失

C. 基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，仍有向基金管理人追偿的权利

D. 基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任

试题答案：C

2、

封闭式基金至少（）公告一次基金的资产净值和份额净值。

A. 每周

B. 每个开放日

C. 每月

D. 每旬

试题答案：A

3、以下关于基金销售结算资金的表述不正确的是（　　）。（单选题）

A. 对基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归类

B. 在基金管理人结算账户与基金托管账户之间规划的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金

C. 涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有资产

D. 相关机构破产清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产

试题答案：B

4、根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（　　）。（单选题）

A. 相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书

B. 基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务

C. 基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

D. 基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束一个季度内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查

试题答案：C

5、关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是（　　）。（单选题）

A. 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

B. 主要股东最近3年没有违法记录

C. 基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币

D. 设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人

试题答案：D