2021期货法律法规历年真题04-10

1、 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建
立健全(　　)，并保持办公场所和办公设备相对独立。 （单选题）

A. 信息共享机制

B. 信息隔离机制

C. 信息互动机制

D. 信息公开机制

试题答案：B

2、 期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告。 （单选题）

A. 5

B. 10

C. 20

D. 30

试题答案：B

3、 会员制期货交易所会员大会由( )主持。 （单选题）

A. 董事长

B. 理事长

C. 监事长

D. 总经理

试题答案：B

4、 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（  ）。 （单选题）

A. 及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B. 报告期货交易所

C. 报告中国证监会派出机构

D. 报告中国期货业协会

试题答案：A

5、 期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以( )方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。 （单选题）

A. 光盘备份

B. 打印文件

C. 客户签名确认文件

D. 电子文档

试题答案：D