2021投资银行业务（保荐代表人）真题模拟04-11

1、根据公司法的规定，公司住所是（）（单选题）

A. 注册地

B. 主要办公场所

C. 主要办事机构所在地

D. 注册登记地

E. 申报缴纳税收地

试题答案：C

2、我国商业银行的资本充足率要求为：核心一级资本充足率不得低于()，一级资本充足率不得低于()，资本充足率不得低于()。（单选题）

A. 4％、5％、6％

B. 4％、5％、8％

C. 4％、6％、8％

D. 5％、6％、8％

试题答案：暂无答案

3、下列关于资本资产定价模型（CAPM）的叙述，错误的是（）。（单选题）

A. CAPM模型表明在风险和收益之间存在一种简单的线性替换关系

B. CAPM模型对风险，收益率关系的描述是一种期望形式，因此本质上是不可检验的

C. CAPM模型提供了对投资组合绩效加以衡量的标准，夏普指数、特雷诺指数以及詹森指数就建立在CAPM模型之上

D. CAPM模型区别了系统风险和非系统风险，由于非系统风险不可分散，从而将投资者和基金管理者的注意力集中于可分散的系统风险上

试题答案：D

4、上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问，下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有（　　）。
Ⅰ．证券公司派员工李某担任该上市公司的董事
Ⅱ．该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务
Ⅲ．上市公司拥有该证券公司1.2%的股份
Ⅳ．证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务
Ⅴ．证券公司的子公司持有上市公司4%的股权（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：C

5、下列可以净额列示的是()。（单选题）

A. 金融负债可以以净额列示

B. 企业具有抵销已确认金额的法定权利，但公司管理层不打算执行

C. 甲公司与乙公司有长期合作关系，为简化结算，甲公司和乙公司合同中明确约定，双方往来款项定期以净额结算

D. 作为某金融负债担保物的金融资产，可以与被担保的金融负债抵销后净额列示

试题答案：暂无答案