2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟04-11

1、（　　）是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。（单选题）

A. 明确目标客户市场

B. 市场细分

C. 客户寻找

D. 客户介绍

试题答案：C

2、

证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（  ）。

（单选题）

A. 前台业务系统

B. 后台管理系统

C. 后台业务系统

D. 应用系统的支持系统

试题答案：C

3、

私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以（ ）形式签订基金销售协议。

（单选题）

A. 书面

B. 邮件

C. 电话

D. 语音

试题答案：A

4、下列关于基金销售业务信息管理平台的表述，不正确的是（　　）。（单选题）

A. 信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则

B. 后台管理系统直接面对基金投资人

C. 自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能

D. 后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用

试题答案：B

5、

下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ.基金投资收益全部归基金投资者所有
Ⅱ.基金投资者按照所持有的基金份额比例进行分配
Ⅲ.基金管理人不参与基金收益的分配
Ⅳ.基金管理人本身不参与基金财产的保管

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅳ

试题答案：B