2021金融市场基础知识真题模拟04-13

1、内部控制必须随着有关法律、法规的调整、经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善体现的是制定内部控制制度的（）原则。（单选题）

A. 合法合规性

B. 全面性

C. 审慎性

D. 适时性

试题答案：D

2、

根据法律、法规或相关规定，同时受国务院证券监督部门、财政部监督和管理的证券服务业务是（  ）。

A. 证券、期货投资咨询机构从事投资咨询业务

B. 律师事务所从事证券法律业务

C. 资信评级机构从事证券业务

D. 资产评估机构从事证券、期货业务

试题答案：D

3、以下关于流通国债说法正确的是()。 Ⅰ．可以在流通市场上交易的国债 Ⅱ．可以自由认购、自由转让，通常不记名 Ⅲ．转让价格取决于对该国债的供给与需求 Ⅳ．在不少国家，流通国债占国债发行量的大部分（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：暂无答案

4、关于债券发行主体论述不正确的是（）。（单选题）

A. 政府债券的发行主体是政府

B. 公司债券的发行主体是股份公司

C. 凭证式债券的发行主体是非股份制企业

D. 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

试题答案：C

5、ADR业务中涉及的关键机构包括（）（多选题）

A. 基础证券的发行公司

B. 存券银行

C. 托管银行

D. 存券信托公司

试题答案：B,C,D