2021中国农业银行监管经理真题模拟05-05

1、营业机构按日将交易凭证传送至监控中心进行影像处理，交易日后的（）个工作日之内，交易凭证必须送到监控中心。（单选题）

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

试题答案：B

2、库房管理部门负责人至少每半年对所管辖库房进行一次检查，检查内容包括：（）（多选题）

A. 库房重要空白凭证账实是否相符

B. 库房凭证领、发、存手续完整合规情况

C. 库房对上行的相关规章制度的执行情况

D. 库房及设备的使用及维护情况

试题答案：A,B,C,D

3、撤销口头挂失业务须持卡人本人凭（）办理。（多选题）

A. 有效身份证件

B. 借记卡

C. 密码

试题答案：A,B,C

4、处置中心的预警信息处理流程为（）（多选题）

A. 监控：对预警信息进行分析判断，确定高风险及可疑交易，通知监管员及时处理

B. 分配：处置中心值班员根据监管员管辖关系将预警信息交给相应的监管员核实

C. 核销：预警信息的核销分为会计主管核销和处置中心监管员核销，对预警信息进行检查核实后作出情况说明即为核销

D. 分析：定期对预警信息进行综合分析，分析结果作为监管员事后监督检查的主要依据

试题答案：A,B,C,D

5、专项或综合监管检查方案主要包括（）（多选题）

A. 检查目的和检查时间

B. 整改情况

C. 检查人员及分组

D. 检查机构

试题答案：A,C,D