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2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题05-05

发布时间: 2021-05-05 06:39:21

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1、 根据以下材料,回答{TSE}题。
某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。
{TS}该投资管理有限公司发行产品中的下列行为,符合规定的是()。 (单选题)

A. 对于担心亏损的投资者,在销售时与其签订回购协议,如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额

B. 资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券,本金没有亏损的风险

C. 某投资者只有90万元,该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元,以达到100万元的起始认购金额

D. 发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议

试题答案:D

2、 关于基金客户服务的原则,下列错误的是()。 (单选题)

A. 有效沟通

B. 效率至上

C. 安全第一

D. 专业规范

试题答案:B

3、 某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料,关于此新基金的宣传材料以下说法错误的是()。 (单选题)

A. 该材料事先经督察长检查,并出具合规意见书即可,无须再向当地中国证监会派出机构备案

B. 该材料不得预测基金的投资收益

C. 该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字

D. 该材料须与基金合同、基金招募说明书相符

试题答案:A

4、 下列关于合规管理的说法中,错误的是(    )。 (单选题)

A. 合规管理要求基金管理人不仅要遵守法律,也要遵循自律性组织制定的全行业规范

B. 合规管理的独立性原则是合规管理的关键性原则

C. 合规管理是一项风险管理活动

D. 合规管理监督基金管理人各项业务是否遵循法律法规,不包含道德规范的约束

试题答案:D

5、 中国证券投资基金业协会的权力机构和执行机构分别为()。 (单选题)

A. 普通会员组成的会员大会、理事会

B. 全体会员组成的会员大会、监事会

C. 普通会员组成的会员大会、监事会

D. 全体会员组成的会员大会、理事会

试题答案:D

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原文链接:https://m.tiw.cn/zixun/216371

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