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2021期货法律法规真题模拟05-05

发布时间: 2021-05-05 06:40:35

文章来源:

1、

某单位乙不符合规定条件,但期货公司甲仍然接受乙的委托,可以对甲采取责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。

(单选题)

A. 1倍以上3倍以下

B. 3倍以上7倍以下

C. 1倍以七10倍以下

D. 5倍以上10倍以下

试题答案:A

2、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列示。(单选题)

A. 资产

B. 营业成本

C. 资本金

D. 负债

试题答案:B

3、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司进入预警期后,进行重大业务决策时应提前向监督部门报告,此处所称“重大业务”是指(  )。[2016年3月真题](单选题)

A. 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

B. 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

C. 可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

D. 可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

试题答案:B

4、证券公司介绍其(  )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。[2015年3月真题](多选题)

A. 负责证券业务的高管人员

B. 独立董事

C. 实际控制人

D. 控股股东

试题答案:C,D

5、

下列选项中,属于期货交易所应履行的职责的有(   )。

(多选题)

A. 组织交易

B. 提供交易的设施

C. 设计合约

D. 监督交割

试题答案:A,B,C,D

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原文链接:https://m.tiw.cn/zixun/216408

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