发布时间:2021-05-05 06:40:35
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1、
某单位乙不符合规定条件,但期货公司甲仍然接受乙的委托,可以对甲采取责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
(单选题)A. 1倍以上3倍以下
B. 3倍以上7倍以下
C. 1倍以七10倍以下
D. 5倍以上10倍以下
试题答案:A
2、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列示。(单选题)
A. 资产
B. 营业成本
C. 资本金
D. 负债
试题答案:B
3、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司进入预警期后,进行重大业务决策时应提前向监督部门报告,此处所称“重大业务”是指( )。[2016年3月真题](单选题)
A. 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务
B. 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
C. 可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务
D. 可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务
试题答案:B
4、证券公司介绍其( )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。[2015年3月真题](多选题)
A. 负责证券业务的高管人员
B. 独立董事
C. 实际控制人
D. 控股股东
试题答案:C,D
5、
下列选项中,属于期货交易所应履行的职责的有( )。
(多选题)A. 组织交易
B. 提供交易的设施
C. 设计合约
D. 监督交割
试题答案:A,B,C,D
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