2021反洗钱考试真题模拟05-07

1、关于银行配合开展反洗钱调查的权利，下列表述错误的是（）。（单选题）

A. 调查人员违反规定程序时，银行无权拒绝调查

B. 核对、补充和更正询问笔录的权利

C. 逾期自动解除被冻结账户的权利

D. 清点及封存反洗钱调查资料清单的权利

试题答案：A

2、主查人应组织检查人员对有关检查内容进行复核、综合分析，制作（）。检查组组长应在《现场检查事实认定书》的每一页签字。此项工作应于现场检查离场次日起15个工作日内完成。（单选题）

A. 现场检查工作底稿

B. 现场检查取证记录

C. 现场检查事实认定书

D. 现场检查意见书

试题答案：C

3、“一法四令”从（）开始施行。（单选题）

A. 2002年

B. 2007年

C. 2008年

D. 2009年

试题答案：B

4、客户先前提交的哪种证件过有效期时，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构无需中止为客户办理业务？（）（单选题）

A. 居民身份证 

B. 工商登记证 

C. 机构代码证 

D. 驾驶执照

试题答案：D

5、某国总统要求在某银行开立外币账户时，金融机构应采取哪些客户身份识别措施（）（多选题）

A. 应当经高级管理层的批准

B. 应当报告中国人民银行

C. 棱对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

D. 登记客户身份基本信息

E. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

试题答案：A,C,D,E