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2021反洗钱考试真题模拟05-09

发布时间:2021-05-09 05:00:23

文章来源:

1、下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是()。(单选题)

A. 交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。

B. 交易记录在业务关系结束后,应当至少保存10年。

C. 客户身份资料在交易结束后,应当至少保存5年。

D. 客户身份资料业务关系结束后,应当至少保存10年。

试题答案:C

2、中国人民银行走访银行时,反洗钱工作人员应出示(),否则,银行有权拒绝。(单选题)

A. 行员证

B. 执法证

C. 检查证

D. 身份证

试题答案:B

3、客户洗钱风险分类标准()(多选题)

A. 属于银行内部保密信息

B. 直接关系到客户风险分类

C. 需要对客户严格保密

D. 避免被犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施

试题答案:A,B,C,D

4、证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理资金账户()等业务时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。(多选题)

A. 开户

B. 销户

C. 变更

D. 资金存取

试题答案:A,B,C,D

5、银行、信用合作社和其他有储蓄业务的单位接到人民法院协助执行通知书后,拒不协助查询、冻结或者划拨存款的,人民法院可以()。(多选题)

A. 责令其履行协助义务

B. 对单位予以罚款

C. 向监察机关或者有关机关提出予以纪律处分的司法建议

D. 对其主要负责人或者直接责任人员予以罚款

试题答案:A,B,C,D

原文链接:https://m.tiw.cn/zixun/225081

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