2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题05-10

1、 根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是()。 （单选题）

A. 本人、父母、配偶

B. 本人、直系亲属

C. 本人、配偶

D. 本人、配偶、利害关系人

试题答案：D

2、 基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是()。 （单选题）

A. 采取抽奖方式销售基金

B. 依靠服务质量销售基金

C. 赠送基金份额销售基金

D. 低于基金销售成本销售基金

试题答案：B

3、 在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是()。 （单选题）

A. 监管机构的信息

B. 被调查方公开披露的信息

C. 第三方独立机构的信息

D. 被调查方提供的非公开信息

试题答案：B

4、 当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时．托管人应当在事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及地方证监局备案。 （单选题）

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

试题答案：B

5、 关于公募基金的合同生效，下列表述正确的是()。 （单选题）

A. 基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外

B. 公募基金合同生效，基金募集金额必须不少于1亿元人民币

C. 自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效

D. 所有募集基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上

试题答案：C