2021案件防控知识竞赛真题模拟05-10

1、“KYC”原则的中文含义是以下哪一项（）（单选题）

A. 了解你的客户业务

B. 了解你的客户业务单据

C. 了解你的客户

D. 了解你的业务

试题答案：C

2、各级监管机构要会同（）加强对案防工作的指导、检查，督促银行业金融机构落实各项安防要求。（单选题）

A. 公安机关

B. 人民银行

C. 行业协会

D. 检察机关

试题答案：A

3、银行要严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，发现有下列哪些行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计？（）（多选题）

A. 涉黄、赌、毒

B. 经常与外界人员聚会

C. 未报告的股票买卖

D. 经商办企业

E. 家属出国定居

试题答案：A,C,D

4、红外线防入侵报警装置安装的位置应隐蔽、方便操作，并（），确保报警装置正常工作和熟练使用。（多选题）

A. 定期检查

B. 定期管理

C. 定期拆装

D. 定期演练

试题答案：A,D

5、下列哪几种情形为监管部门所禁止（）（多选题）

A. 开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，授权他人办理的，应要求出具法定代表人或单位负责人的授权委托书

B. 开户签字环节，有权人可以离柜签字，也可以由他人代签

C. 开立账户业务处理中必须做到“本人办、面对面、不间隔、交本人”

D. 客户办理电子银行业务注册、变更业务时，可以委托他人代为办理

试题答案：B,D