2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题05-11

1、 按照信息披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为()。 （单选题）

A. 封闭期收益公告、开放日收益公告、节假日收益公告

B. 开放日收益公告、节假日收益公告、临时披露收益公告

C. 封闭期收益公告、临时披露收益公告、节假日收益公告

D. 封闭期收益公告、开放日收益公告、临时披露收益公告

试题答案：A

2、 中国证券投资基金业协会以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为其办结备案手续。其中,网站公示内容不包括私募基金（     ）。 （单选题）

A. 主要投资领域

B. 备案时间

C. 托管人

D. 代销机构

试题答案：D

3、 私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是()。 （单选题）

A. 销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品

B. 销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍

C. 销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝

D. 销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品

试题答案：A

4、 基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书，以下属于重大事件的是()。
Ⅰ．基金份额持有人大会的召开
Ⅱ．基金净值出现大幅下跌
Ⅲ．转换基金运作方式
Ⅳ．基金经理变更 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

5、 基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的()情况。
Ⅰ．内部控制
Ⅱ．信息管理平台建设
Ⅲ．账户管理制度
Ⅳ．销售人员能力和持续营销能力 （单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D