2021反洗钱考试真题模拟05-11

1、总行反洗钱工作办公室应定期与不定期向（）报告包括年度反洗钱工作计划、年度反洗钱工作报告、典型案例分析报告、其他反洗钱重大事项的反洗钱信息。（单选题）

A. 总行反洗钱领导小组

B. 行长

C. 董事会

D. 监事会

试题答案：A

2、金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的第几个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心（）（单选题）

A. 7个工作日内

B. 8个工作日内

C. 5个工作日内

D. 10个工作日内

试题答案：C

3、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的立法宗旨是（）。（多选题）

A. 监测恐怖融资行为

B. 防止利用金融机构进行洗钱活动

C. 规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为

D. 规范金融机构客户身份识别行为

试题答案：B,C

4、各级行、各条线（部门）应建立反洗钱培训档案，真实记录反洗钱培训时间、内容、签到、测试等情况，并（）。（多选题）

A. 不定期检查反洗钱培训情况

B. 集中培训现场讨论

C. 确保反洗钱工作人员接受了反洗钱培训

D. 妥善保管好反洗钱培训档案

试题答案：A,C,D

5、客户身份资料与交易记录保存的原则包括（）（多选题）

A. 建立相关制度原则

B. 完整真实原则

C. 安全保存原则

D. 从严原则

试题答案：A,B,C,D