2021案件防控知识竞赛真题模拟05-11

1、根据《上海银行员工违反规章制度处理暂行规定》，下列哪类人员不属于违规行为的主要责任人（）（单选题）

A. 经集体研究决定发生的违规行为，成员中持赞同意见的人

B. 领导或上级部门指令经办人员违规办理业务中的经办人员

C. 实施违规行为或直接导致危害后果的的当事人

D. 因决策失误发生违规行为中的经办人员

试题答案：D

2、某一个农村信用社信贷员，因涉嫌违法向关系人发放贷款造成重大损失，被提起公诉。问重大损失的金额是多少（）。（单选题）

A. 400万元以上

B. 50-100万元

C. 100万元以上

D. 30万元以上

试题答案：C

3、按照《中国银监会行政处罚办法》有关规定，调查终结，监督检查部门应当写出调查报告。以下哪一项不是调查报告应当包括下列内容（）（单选题）

A. 被调查或检查当事人的基本情况

B. 经调查核实的事实、证据

C. 提出应当给予行政处罚、不予行政处罚、不得给予行政处罚或移送司法机关处理的建议，以及建议的依据

D. 行政处罚的履行方式和期限

试题答案：D

4、贷款“三查”制度是指（）。（多选题）

A. 贷前调查

B. 贷时审查

C. 贷后检查

D. 贷中复查

试题答案：A,B,C

5、各银行业金融机构要深入剖析重大案件和典型案例，（）。（多选题）

A. 分析案发原因

B. 研究作案手段

C. 查找薄弱环节

D. 明确整改要求

试题答案：A,B,C,D