2021案件防控知识竞赛真题模拟05-12

1、下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部控制机制方面的内容（）（单选题）

A. 强化岗位流程制约

B. 强化业务流程管理

C. 完善稽核体系

D. 完善风险管理构架

试题答案：A

2、突发事件的特征包括（）（多选题）

A. 突发性

B. 公共性

C. 危害的延展性

D. 变化发展的不确定性

E. 处置的紧迫性

F. 不可控性

试题答案：A,B,C,D,E

3、银行业机构应加强对公众的持续宣传引导，及时提示公众（），提高公众风险防范和依法维权意识。（多选题）

A. 警惕高息诱惑

B. 警惕资金掮客

C. 警惕他人代办

D. 警惕附加承诺

E. 警惕信息泄露

试题答案：A,B,C,D,E

4、银监会或其派出机构可以按照《中华人民共和国行政处罚法》规定的简易程序，当场作出下列处罚（）（多选题）

A. 对个人处以五十元以上罚款

B. 对个人处以五十元以下罚款

C. 对个人处以一佰元以上罚款

D. 对银行业金融机构和其他单位处以一千元以下罚款、警告

试题答案：B,D

5、目前，（）等案件在中小金融机构存款业务领域比较突出。（多选题）

A. 挪用

B. 套现

C. 空存盗支银行资金

D. 吸储不入账

E. 侵占客户存款

试题答案：A,C,D,E