2021反洗钱考试真题模拟05-13

1、同一客户身份资料或者交易记录采用四种同介质保存的，至少应当按照上述期限要求（）的客户身份资料或者交易记录。（单选题）

A. 保存四种介质

B. 保存三种介质

C. 保存二种介质

D. 保存一种介质

试题答案：D

2、2003年以前，承担组织协调国家反洗钱工作的是（）。（单选题）

A. 国务院金融监督管理机构

B. 中国人民银行

C. 银监会

D. 海关

E. 公安部

试题答案：E

3、反洗钱人员接到调查所需的数据，如需提供信息量大、中国人民银行有特殊要求的数据，则由（）协助办理。（单选题）

A. 会计部门

B. 信息技术部门

C. 协查部门

D. 合规部门

试题答案：B

4、下列哪条不属于金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》受到的处罚（）。（单选题）

A. 责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证

B. 取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作

C. 责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

D. 对金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员要求承担刑事责任

试题答案：D

5、金融机构及其工作人员依法提交（）和（）报告，受法律保护。（多选题）

A. 大额交易

B. 可疑交易

C. 个人信息

D. 企业信息

试题答案：A,B