发布时间:2021-05-14 06:11:14
文章来源:
1、客户开通网上交易时,证券公司应当()(单选题)
A. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
B. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。
C. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息,留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D. 以上说法都不对。
试题答案:C
2、金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家(地区)法律规定允许的范围内,执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求,驻在国家(地区)有更严格要求的,遵守其规定。如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家(地区)的相关规定更为严格,但驻在国家(地区)法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法,金融机构应向()。(单选题)
A. 中国人民银行
B. 中国反洗钱监测中心
C. 行业监管部门
D. 公安部
试题答案:A
3、单位定期存款()。(单选题)
A. 只能部分提前支取,且只能提前支取一次
B. 只能部分提前支取,但可提前支取多次
C. 可以全部或部分提前支取,但只能提前支取一次
D. 可以全部或部分提前支取,也可以提前支取多次
试题答案:C
4、配合开展反洗钱调查所得到的信息用于()。(多选题)
A. 建立反洗钱调查档案库
B. 建立案件线索档案库
C. 客户身份的重新识别
D. 发现反洗钱工作中的合规风险
试题答案:B,C,D
5、下列关于金融行动特别工作组(FATF)的说法,正确的有()(多选题)
A. 金融行动特别工作组(FATF.成立于1989年的西方七国首脑会议
B. 我国于2006年正式成为金融行动特别工作组成员
C. 中国香港特别行政区是金融行动特别工作组(FATF.的正式成员
D. 金融行动特别工作组(FATF.的主要成果包括提出反洗钱于反恐怖融资40+9项建议和公布不合作国家和地区名单
E. 金融行动特别工作组(FATF.是目前全球最用影响的专业反洗钱和反恐怖融资国际组织
试题答案:A,C,D,E
相关资讯
使用浏览器的分享功能,把这篇文章分享出去
确定