登录电脑网页、小程序享受畅享刷题等更多功能

2021反洗钱考试真题模拟05-14

发布时间:2021-05-14 06:11:14

文章来源:

1、客户开通网上交易时,证券公司应当()(单选题)

A. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

B. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。

C. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息,留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

D. 以上说法都不对。

试题答案:C

2、金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家(地区)法律规定允许的范围内,执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求,驻在国家(地区)有更严格要求的,遵守其规定。如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家(地区)的相关规定更为严格,但驻在国家(地区)法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法,金融机构应向()。(单选题)

A. 中国人民银行

B. 中国反洗钱监测中心

C. 行业监管部门

D. 公安部

试题答案:A

3、单位定期存款()。(单选题)

A. 只能部分提前支取,且只能提前支取一次

B. 只能部分提前支取,但可提前支取多次

C. 可以全部或部分提前支取,但只能提前支取一次

D. 可以全部或部分提前支取,也可以提前支取多次

试题答案:C

4、配合开展反洗钱调查所得到的信息用于()。(多选题)

A. 建立反洗钱调查档案库

B. 建立案件线索档案库

C. 客户身份的重新识别

D. 发现反洗钱工作中的合规风险

试题答案:B,C,D

5、下列关于金融行动特别工作组(FATF)的说法,正确的有()(多选题)

A. 金融行动特别工作组(FATF.成立于1989年的西方七国首脑会议

B. 我国于2006年正式成为金融行动特别工作组成员

C. 中国香港特别行政区是金融行动特别工作组(FATF.的正式成员

D. 金融行动特别工作组(FATF.的主要成果包括提出反洗钱于反恐怖融资40+9项建议和公布不合作国家和地区名单

E. 金融行动特别工作组(FATF.是目前全球最用影响的专业反洗钱和反恐怖融资国际组织

试题答案:A,C,D,E

原文链接:https://m.tiw.cn/zixun/241373

下一篇

相关资讯

相关试题

分享给好友

分享到朋友圈

取消

使用浏览器的分享功能,把这篇文章分享出去

确定