2021案件防控知识竞赛真题模拟05-16

1、保函类业务可分为（）和（）。（单选题）

A. 融资类保函；非融资类保函

B. 借款保函；融资租赁保函

C. 投标保函；履约保函

D. 付款保函；预付款保函

试题答案：A

2、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）以上处分。（单选题）

A. 警告

B. 记过

C. 记大过

D. 降级

试题答案：C

3、会计档案定期保管分为（）（多选题）

A. 二年

B. 三年

C. 五年

D. 十年

E. 十五年

试题答案：B,C,E

4、柜员卡使用方面，不得存在以下行为（）（多选题）

A. 复制、盗用、超权持有操作卡、授权卡

B. 柜员办理本人业务

C. 将个人名章、操作卡、授权卡、密码交他人使用

D. 代客户保管客户存单、卡、折、有价单证

试题答案：A,C

5、内部监督机制方面（）（多选题）

A. 实施会计委派

B. 完善稽核体系

C. 加大检查整改力度

试题答案：A,B,C