2021反洗钱考试真题模拟05-16

1、对客户开展反洗钱宣传是金融机构（）（单选题）

A. 自发行为。

B. 社会义务。

C. 法定义务。

D. 自觉行为。

试题答案：C

2、金融行动特别工作组（FATF）在下面哪一年没有对反洗钱《四十项建议》进行修改（）（单选题）

A. 1996年

B. 2003年

C. 2009年

D. 2012年

试题答案：C

3、营业机构应在账户生效前应统筹安排对单位客户的营业执照真实性、（）、预留电话座机等进行调查。（单选题）

A. 企业住址

B. 经营规模

C. 主营业务

D. 以上均是

试题答案：D

4、营业机构采取的标准型尽职调查措施不包括（）。（单选题）

A. 上门核实

B. 电话回访

C. 邮寄方式核实

D. 向公安等证件签发部门核实客户身份

试题答案：D

5、2005年修订的《公司法》自（）起施行。（单选题）

A. 2005年10月1日

B. 2005年12月31日

C. 2006年1月1日

D. 2006年10月1日

试题答案：C