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2020年基金从业资格考试押密知识分享(六)

发布时间:2020-09-21 18:29:45

文章来源:

各位小伙伴们,我们的押密知识点又来啦!!!小编为大家准备了满满的干货,请大家赶紧拿好小本本,开始我们今天的学习吧!!!

 

一、政府基金监管机构:证监会

 

  ()证监会对基金市场的监管职责

 

  1.证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。证券基金机构监管部承担基监管职责。证监会派出机构即各地方证监局是证监会的内部组成部门,依照证监会的授权履行职责。

 

  2.证监会依法履行下列职责:

 

  ①制定基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权;

 

  ②办理基金备案;

 

  ③对管理人、托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理,查处违法行为并公告;

 

  ④制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施;

 

  ⑤监督检查基金信息的披露情况;

 

  ⑥指导和监督基金业协会的活动;

 

  ⑦法律、行政法规规定的其他职责。

 

  3.证券基金机构监管部主要负责基金行业的重大政策制定、监管规则、行政许可项目进行审核;全面负责对从业机构的监管;日常监管;对证监局的基金监管工作进行督促检查;对日

 

  常监管中发现的重大问题进行处置。

 

  4.各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金公司进行日常监管,主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的 日常监管;负责对辖区内异地基金公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

 

  ()证监会对基金市场的监管措施

 

  1.检查。属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查,也可分为现场检查和非现场检查。

 

  2.调查取证

 

  3.限制交易

 

  当事人操纵证券币场等行为可能会引起证券市场价格的巨大波动,证监会可以限制证券交易权。

 

4. 行政处罚

 

今天的知识点分享就到这里啦!!!如果各位学子希望了解更详细的试题,欢迎去刷“保过题王”哦!!!

 

预祝各位学子考试圆满成功哦!!!


原文链接:https://m.tiw.cn/zixun/2736

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